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法院可以依据债权转让合同变更执行主体

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阅读提示: 

生效法律文书确定的权利人在进入执行程序前合法转让债权的,债权受让人即权利承受人可否作为申请执行人直接申请执行,是否需要裁定变更申请执行主体,执行中如何处理债权转让合同效力争议?

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· 裁判规则 ·

 

生效法律文书确定的权利人在进入执行程序前合法转让债权的,债权受让人即权利承受人可以作为申请执行人直接申请执行,无需执行法院作出变更申请执行人的裁定。

 

· 案情简介 ·

 

原告投资2234基金公司与被告海洋股份公司、海洋实业公司借款合同纠纷一案,2012年1月11日由最高人民法院作出终审判决,判令:海洋实业公司偿还2234公司借款本金2274万元及相应利息;2234公司对蜂巢山路3号的土地使用权享有抵押权。

该判决作出之前的2011年6月8日,2234公司将其对于海洋股份公司和海洋实业公司的2274万元本金债权转让给李晓玲、李鹏裕,并签订《债权转让协议》。

2012年4月19日,李晓玲、李鹏裕依据上述判决和《债权转让协议》向福建省高级人民法院(以下简称福建高院)申请执行。

4月24日,福建高院向海洋股份公司、海洋实业公司发出(2012)闽执行字第8号执行通知。海洋股份公司不服该执行通知,以执行通知中直接变更执行主体缺乏法律依据,申请执行人李鹏裕系公务员,其受让不良债权行为无效,由此债权转让合同无效为主要理由,向福建高院提出执行异议。福建高院在异议审查中查明:李鹏裕系国家公务员,其本人称,在债权转让中,未实际出资,并已于2011年9月退出受让的债权份额。

 

· 法院认为 ·

 

本案申请复议中争议焦点:

 

一、关于是否需要裁定变更申请执行主体的问题。变更申请执行主体是在根据原申请执行人的申请已经开始了的执行程序中,变更新的权利人为申请执行人。根据《执行规定》第18条、第20条的规定,权利承受人有权以自己的名义申请执行,只要向人民法院提交承受权利的证明文件,证明自己是生效法律文书确定的权利承受人的,即符合受理执行案件的条件。这种情况不属于严格意义上的变更申请执行主体,但二者的法律基础相同,故也可以理解为广义上的申请执行主体变更,即通过立案阶段解决主体变更问题。1号答复的意见是,《执行规定》第18条可以作为变更申请执行主体的法律依据,并且认为债权受让人可以视为该条规定中的权利承受人。本案中,生效判决确定的原权利人2234公司在执行开始之前已经转让债权,并未作为申请执行人参加执行程序,而是权利受让人李晓玲、李鹏裕依据《执行规定》第18条的规定直接申请执行。因其申请已经法院立案受理,受理的方式不是通过裁定而是发出受理通知,债权受让人已经成为申请执行人,故并不需要执行法院再作出变更主体的裁定,然后发出执行通知,而应当直接发出执行通知。实践中有的法院在这种情况下先以原权利人作为申请执行人,待执行开始后再作出变更主体裁定,因其只是增加了工作量,而并无实质性影响,故并不被认为程序上存在问题。但不能由此反过来认为没有作出变更主体裁定是程序错误。

 

二、关于债权转让合同效力争议问题。原则上应当通过另行提起诉讼解决,执行程序不是审查判断和解决该问题的适当程序。被执行人主张转让合同无效所援引的《纪要》第五条也规定:在受让人向债务人主张债权的诉讼中,债务人提出不良债权转让合同无效抗辩的,人民法院应告知其向同一人民法院另行提起不良债权转让合同无效的诉讼;债务人不另行起诉的,人民法院对其抗辩不予支持。关于李鹏裕的申请执行人资格问题。因本案在异议审查中查明,李鹏裕明确表示其已经退出债权受让,不再参与本案执行,故后续执行中应不再将李鹏裕列为申请执行人。但如果没有其他因素,该事实不影响另一债权受让人李晓玲的受让和申请执行资格。李晓玲要求继续执行的,福建高院应以李晓玲为申请执行人继续执行。

 

·法律依据 ·

 

《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条:

申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人,且书面认可第三人取得该债权,该第三人申请变更、追加其为申请执行人的,人民法院应予支持。

 

《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》

18.人民法院受理执行案件应当符合下列条件:

(1)申请或移送执行的法律文书已经生效;  

(2)申请执行人是生效法律文书确定的权利人或其继承人、权利承受人;

(3)申请执行人在法定期限内提出申请;

(4)申请执行的法律文书有给付内容,且执行标的和被执行人明确;

(5)义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务;

(6)属于受申请执行的人民法院管辖。

 

·案件索引 ·

 

裁判法院:最高人民法院

裁判案号:(2012)执复字第26号执行裁定

李晓玲与厦门海洋实业(集团)股份有限公司借款合同纠纷

 

·实务要点 ·

 

1.该案件明确了债权受让人在案件进入执行程序前可以直接申请执行,无需法院裁定变更申请执行人。统一了裁判方式,解决了申请执行主体的变更问题,有利于提高执行的工作效率,维护当事人合法权益。

 

2.实践中,权利人试图通过债权转让甚至拍卖的方式将生效法律文书确定的权利转让给他人,但是法律和司法解释并没有明确此种情况下的受让人是否可申请执行,以致于受让人因担心无法申请执行而使此种债权转让事实上极少能够成交。我们认为,生效法律文书确定的权利人转让其权利,从实质上看,是权利人对其权利的处分,只要该处分不违反法律的禁止性规定,不损害国家、集体或者他人的合法权益,就应当得到尊重。同时,根据我国《合同法》的规定,只要债权具有可让与性,只要不改变债权内容且不损害债务人利益的条件下,债权人可将其享有的债权转移给第三人,且不需要征求债务人的同意。债权转让的,受让人成为债务人的新债权人,并取得与该债权有关的从权利。生效法律文书确定的权利人享有的可执行的权利,在本质上是权利人对义务人享有的债权,应当可以依法转让。因此,权利人应当有权转让经生效法律文书确定的权利,第三人合法受让该权利后,应当可以申请执行而成为民事执行程序中的当事人。由此可见,生效法律文书确定的权利的转让,也应当成为申请执行人变更的一种事由。

 

——江必新主编:《民事执行新制度理解与适用》,人民法院出版社2010年版,第74~75页。

 

3.金融资产管理公司转让已经涉及诉讼、执行或者破产等程序的不良债权的,人民法院应当根据债权转让合同以及受让人或者转让人的申请,裁定变更诉讼主体或者执行主体。在不良债权转让合同被认定无效后,金融资产管理公司请求变更受让人为金融资产管理公司以通过诉讼继续追索国有企业债务人的,人民法院应予支持。人民法院裁判金融不良债权转让合同无效后当事人履行相互返还义务时,应从不良债权最终受让人开始逐一与前手相互返还,直至完成第一受让人与金融资产管理公司的相互返还。后手受让人直接对金融资产管理公司主张不良债权转让合同无效并请求赔偿的,人民法院不予支持。

 

——《最高人民法院印发〈关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要〉的通知》(2009年3月30日,法发〔2009〕19号)

 

4.金融资产管理公司转让、处置已经涉及诉讼、执行或者破产等程序的不良债权时,人民法院应当根据债权转让协议和转让人或者受让人的申请,裁定变更诉讼或者执行主体。

 

——《最高人民法院关于金融资产管理公司收购、处置银行不良资产有关问题的补充通知》(2005年5月30日,法〔2005〕62号)

 

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        侯高勋律师毕业于中南财经政法大学,取得硕士研究生学位,硕士导师为著名法学专家财大副校长陈小君教授;侯高勋律师曾在某人民法院一线审判岗位担任法官七年,对一线司法实务异常熟悉;侯高勋律师为我公司引荐多位一线司法实践中优秀法律人士,包括知名律师、知名学者、优秀社会调解能手等作为我公司特约咨询顾问;鉴于侯高勋律师扎实的法律知识技能与良好的司法协调能力,现特委托其负责我公司法律咨询等对外协调事务。

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